關(guān)于印發(fā)《規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評(píng)價(jià)技術(shù)指南（試行）》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市生態(tài)環(huán)境廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)生態(tài)環(huán)境局，各有關(guān)單位：

        為貫徹落實(shí)《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》，規(guī)范并指導(dǎo)規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評(píng)價(jià)工作，我部組織制定了《規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評(píng)價(jià)技術(shù)指南（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請參考執(zhí)行。

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2019年3月8日

抄送：發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、海洋局、鐵路局、民航局綜合司（辦公廳、辦公室），各派出機(jī)構(gòu)、直屬單位。

生態(tài)環(huán)境部辦公廳2019年3月8日印發(fā)

規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評(píng)價(jià)技術(shù)指南

（ 試行）

生態(tài)環(huán)境部

2019年3月

1 總則

1.1 適用范圍

        《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》中規(guī)定的各類綜合性規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃實(shí)施后可能對(duì)生態(tài)環(huán)境有重大影響的，規(guī)劃編制機(jī)關(guān)可參照本指南及時(shí)開展規(guī)劃環(huán)境影響的跟蹤評(píng)價(jià)。

1.2 評(píng)價(jià)目的

        以改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量和保障區(qū)域生態(tài)安全為目標(biāo)，規(guī)劃編制機(jī)關(guān)結(jié)合區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量變化情況、國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求和公眾對(duì)規(guī)劃實(shí)施產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境影響的意見，對(duì)已經(jīng)和正在產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行監(jiān)測、調(diào)查和評(píng)價(jià)，分析規(guī)劃實(shí)施的實(shí)際環(huán)境影響，評(píng)估規(guī)劃采取的預(yù)防或者減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施的有效性，研判規(guī)劃實(shí)施是否對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了重大影響，對(duì)規(guī)劃已實(shí)施部分造成的生態(tài)環(huán)境問題提出解決方案，對(duì)規(guī)劃后續(xù)實(shí)施內(nèi)容提出優(yōu)化調(diào)整建議或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施。

1.3 工作程序

        （1）通過調(diào)查規(guī)劃實(shí)施情況、受影響區(qū)域的生態(tài)環(huán)境演變趨勢，分析規(guī)劃實(shí)施產(chǎn)生的實(shí)際生態(tài)環(huán)境影響，并與環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件預(yù)測的影響狀況進(jìn)行比較和評(píng)估。

        （2）對(duì)規(guī)劃已實(shí)施部分，如規(guī)劃實(shí)施中采取的預(yù)防或者減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施有效，且符合國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，可提出繼續(xù)實(shí)施原規(guī)劃方案的建議。如對(duì)策和措施不能滿足國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，結(jié)合公眾意見，對(duì)規(guī)劃已實(shí)施部分造成的不良生態(tài)環(huán)境影響提出整改措施。

        （3）對(duì)規(guī)劃未實(shí)施部分，基于國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求或必要的影響預(yù)測分析，提出規(guī)劃后續(xù)實(shí)施的生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策和措施。如規(guī)劃未實(shí)施部分與原規(guī)劃相比在資源能源消耗、主要污染物排放、生態(tài)環(huán)境影響等方面發(fā)生了較大的變化，或規(guī)劃后續(xù)實(shí)施不能滿足國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，應(yīng)提出規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整或修訂的建議。

        （4）跟蹤評(píng)價(jià)工作成果應(yīng)與規(guī)劃編制機(jī)關(guān)進(jìn)行充分銜接和互動(dòng)。

        規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評(píng)價(jià)技術(shù)流程見下圖。

2 規(guī)劃實(shí)施及開發(fā)強(qiáng)度對(duì)比

2.1 規(guī)劃實(shí)施情況

        說明規(guī)劃實(shí)施背景，對(duì)比規(guī)劃并結(jié)合圖表說明規(guī)劃已實(shí)施的主要內(nèi)容，包括空間范圍、布局、結(jié)構(gòu)與規(guī)模等，說明其變化情況、變化原因，并明確規(guī)劃是否實(shí)施完畢。

2.2 開發(fā)強(qiáng)度對(duì)比

        （1）對(duì)比規(guī)劃和規(guī)劃環(huán)評(píng)確定的發(fā)展目標(biāo)，說明規(guī)劃實(shí)施過程中支撐性資源（如水資源、土地資源、海洋資源、岸線資源等）和能源的消耗量或利用量。分析規(guī)劃已實(shí)施部分的資源能源利用效率及其變化情況。

        （2）以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重點(diǎn)的規(guī)劃，對(duì)比規(guī)劃及規(guī)劃環(huán)評(píng)推薦情景，重點(diǎn)說明規(guī)劃實(shí)施過程中主要污染物排放情況，包括污染源分布、污染物種類、排放強(qiáng)度及其變化情況；以資源開發(fā)利用為重點(diǎn)的規(guī)劃，重點(diǎn)說明規(guī)劃實(shí)施對(duì)區(qū)域、流域生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能及受保護(hù)關(guān)鍵物種的影響范圍和程度及其變化情況，對(duì)重要生境的占用或改變情況。

        （3）回顧規(guī)劃實(shí)施至開展跟蹤評(píng)價(jià)期間的突發(fā)環(huán)境事件及其發(fā)生的原因、采取的應(yīng)急措施及效果，說明規(guī)劃的生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)急響應(yīng)體系實(shí)施及其變化情況。

2.3 環(huán)境管理要求落實(shí)情況

        （1）對(duì)比開展規(guī)劃環(huán)評(píng)時(shí)的各項(xiàng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求（包括規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評(píng)及審查意見的要求），說明規(guī)劃在落實(shí)空間管控、污染防治、生態(tài)修復(fù)與建設(shè)、生態(tài)補(bǔ)償?shù)确矫嬉约皡^(qū)域或流域聯(lián)防聯(lián)控等生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策和措施的實(shí)施情況，包括對(duì)規(guī)劃環(huán)評(píng)及審查意見提出的規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整建議的采納和執(zhí)行情況、規(guī)劃實(shí)施區(qū)域內(nèi)具體建設(shè)項(xiàng)目落實(shí)生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入要求（如資源利用效率、污染物排放管控、污染防治措施、開發(fā)建設(shè)時(shí)序、生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和生態(tài)保護(hù)修復(fù)等）的情況。

        （2）對(duì)比開展跟蹤評(píng)價(jià)時(shí)國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，特別是區(qū)域“生態(tài)保護(hù)紅線、環(huán)境質(zhì)量底線、資源利用上線和生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入清單”（即“三線一單”）管控要求，分析規(guī)劃與其的符合性。

        （3）說明規(guī)劃包含的建設(shè)項(xiàng)目（包括已建、在建和擬建）環(huán)境影響評(píng)價(jià)、竣工環(huán)保驗(yàn)收、排污許可證等制度執(zhí)行情況。說明規(guī)劃實(shí)施區(qū)域環(huán)境管理及監(jiān)測體系（特別是規(guī)劃環(huán)評(píng)提出的定期監(jiān)測計(jì)劃）的落實(shí)情況、運(yùn)行效果及存在的問題。

3 區(qū)域生態(tài)環(huán)境演變趨勢

3.1 生態(tài)環(huán)境質(zhì)量變化趨勢分析

3.1.1 環(huán)境質(zhì)量變化趨勢分析

        （1）結(jié)合國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，綜合區(qū)域、流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢及生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)的變化情況分析，評(píng)價(jià)區(qū)域、流域大氣、水（包括地表水、地下水及海洋）、土壤、聲等環(huán)境要素的質(zhì)量現(xiàn)狀和變化趨勢。

        （2）環(huán)境質(zhì)量調(diào)查以收集規(guī)劃實(shí)施中的定期監(jiān)測結(jié)果和區(qū)域、流域的例行監(jiān)測資料為主，也可利用區(qū)域其他已有監(jiān)測資料。若已有資料不能滿足需要，可適當(dāng)開展補(bǔ)充調(diào)查和監(jiān)測。監(jiān)測因子及點(diǎn)位的選擇遵循以下原則。

        ①監(jiān)測布點(diǎn)和監(jiān)測因子盡可能與規(guī)劃環(huán)評(píng)開展的環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測銜接；

        ②結(jié)合規(guī)劃實(shí)施狀況、污染源位置、流域水文情勢、區(qū)域氣象特征以及規(guī)劃實(shí)施后生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)變化情況適當(dāng)增減點(diǎn)位；

        ③根據(jù)國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求和規(guī)劃實(shí)施情況，補(bǔ)充特征污染物的監(jiān)測。

3.1.2 生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能變化趨勢分析

        對(duì)區(qū)域、流域開發(fā)等規(guī)劃，調(diào)查區(qū)域、流域生態(tài)系統(tǒng)及生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)狀況，結(jié)合規(guī)劃環(huán)評(píng)階段的本底調(diào)查、規(guī)劃實(shí)施期間的跟蹤調(diào)查及相關(guān)項(xiàng)目環(huán)境影響后評(píng)價(jià)等，評(píng)價(jià)區(qū)域、流域生態(tài)系統(tǒng)的變化趨勢和關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。對(duì)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等規(guī)劃，結(jié)合區(qū)域生態(tài)保護(hù)紅線管控要求，分析區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀和存在的問題。

3.2 資源環(huán)境承載力變化分析

        調(diào)查區(qū)域?yàn)楸Ｕ弦?guī)劃實(shí)施提供的支撐性資源（包括水資源、土地資源、海洋資源、岸線資源等）和能源的配置情況。對(duì)比實(shí)際利用情況，結(jié)合區(qū)域資源能源利用上線，分析區(qū)域、流域資源環(huán)境承載力存在的問題及其與規(guī)劃實(shí)施的關(guān)聯(lián)性。

4 公眾意見調(diào)查

        （1）征求相關(guān)部門及專家意見，全面了解區(qū)域主要環(huán)境問題和制約因素。

        （2）收集規(guī)劃實(shí)施至開展跟蹤評(píng)價(jià)期間，公眾對(duì)規(guī)劃產(chǎn)生的環(huán)境影響的投訴意見，并分析原因。

5 生態(tài)環(huán)境影響對(duì)比評(píng)估及對(duì)策措施有效性分析

5.1 規(guī)劃已實(shí)施部分環(huán)境影響對(duì)比評(píng)估

        以規(guī)劃實(shí)施進(jìn)度、區(qū)域或流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量變化趨勢以及資源環(huán)境承載力變化分析為基礎(chǔ)，對(duì)比評(píng)估規(guī)劃實(shí)際產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境影響范圍、程度和規(guī)劃環(huán)評(píng)預(yù)測結(jié)論，若差異較大，需深入分析原因。

5.2 環(huán)保措施有效性分析及整改建議

        如規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評(píng)及審查意見提出的各項(xiàng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)對(duì)策和措施已落實(shí)，且規(guī)劃實(shí)施后區(qū)域、流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量滿足國家和地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求，則可認(rèn)為采取的預(yù)防或者減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施有效，可提出繼續(xù)實(shí)施原規(guī)劃方案的建議。

        如規(guī)劃實(shí)施后區(qū)域、流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量突破底線要求，則可認(rèn)為規(guī)劃已實(shí)施部分的環(huán)保對(duì)策和措施沒有發(fā)揮效果或效果不佳，跟蹤評(píng)價(jià)應(yīng)認(rèn)真分析規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件預(yù)測結(jié)果與實(shí)際影響產(chǎn)生差異的原因，從空間布局優(yōu)化、污染物排放控制、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范、區(qū)域污染治理、流域生態(tài)保護(hù)、環(huán)境管理水平提升等方面提出有針對(duì)性的規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整目標(biāo)、減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策措施或規(guī)劃修訂建議。

        （1）如規(guī)劃已實(shí)施部分未按規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評(píng)及審查意見要求，落實(shí)預(yù)防或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施，或?qū)Σ吆痛胧┎缓侠恚瑢?dǎo)致區(qū)域、流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不能達(dá)到要求或生態(tài)環(huán)境功能降低，則應(yīng)針對(duì)規(guī)劃已實(shí)施部分造成的生態(tài)環(huán)境影響提出明確的整改措施要求。

        （2）如因國家或地方提升生態(tài)環(huán)境管理要求，或區(qū)域、流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境質(zhì)量突破底線、生態(tài)環(huán)境功能降低，則需對(duì)規(guī)劃已實(shí)施部分采取的預(yù)防或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施提出改進(jìn)建議。

        （3）若規(guī)劃未按規(guī)劃方案實(shí)施，導(dǎo)致規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)評(píng)及審查意見提出的要求無法落實(shí)，則需重新提出預(yù)防或減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施。

6 生態(tài)環(huán)境管理優(yōu)化建議

6.1 規(guī)劃后續(xù)實(shí)施開發(fā)強(qiáng)度預(yù)測

        （1）結(jié)合圖表說明規(guī)劃后續(xù)實(shí)施的空間范圍和布局、發(fā)展規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建設(shè)時(shí)序和配套基礎(chǔ)設(shè)施依托條件等規(guī)劃內(nèi)容。

        （2）在疊加規(guī)劃實(shí)施區(qū)域在建項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，分情景估算規(guī)劃后續(xù)實(shí)施對(duì)支撐性資源能源的需求量和主要污染物的產(chǎn)生量、排放量，分析規(guī)劃實(shí)施的生態(tài)環(huán)境影響范圍、程度和生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)區(qū)域、流域開發(fā)等空間尺度較大規(guī)劃，還要分析區(qū)域主要生態(tài)因子的變化情況，包括流域水文情勢、生物量、植被覆蓋率、受保護(hù)關(guān)鍵物種受影響范圍和程度及重要生境的占用或改變情況。

6.2 生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策措施和規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整建議

        根據(jù)規(guī)劃已實(shí)施情況、區(qū)域資源環(huán)境演變趨勢、生態(tài)環(huán)境影響對(duì)比評(píng)估、生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策和措施有效性分析等內(nèi)容，結(jié)合國家和地方最新生態(tài)環(huán)境管理要求，提出規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整或修訂的建議。

        （1）若規(guī)劃已實(shí)施部分采取的生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策和措施有效，經(jīng)對(duì)規(guī)劃后續(xù)實(shí)施內(nèi)容的環(huán)境影響進(jìn)行必要的預(yù)測分析后，區(qū)域、流域資源環(huán)境基本可接受，則從空間布局、污染物排放、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范、資源能源利用等方面，提出生態(tài)環(huán)境管控要求和生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入清單，明確不良生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策和措施。

        （2）經(jīng)過綜合論證，如規(guī)劃后續(xù)實(shí)施內(nèi)容缺乏環(huán)境合理性，特別是存在以下情形的，應(yīng)提出規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整或修訂的建議，并應(yīng)及時(shí)重新開展規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作。

        ①發(fā)展定位、發(fā)展目標(biāo)與國家或地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求不符。

        ②與規(guī)劃原方案相比在規(guī)模、結(jié)構(gòu)、布局、時(shí)序等方面發(fā)生了較大的變化，采取最嚴(yán)格的生態(tài)保護(hù)和污染防治措施后，區(qū)域或流域的資源與環(huán)境仍無法支撐規(guī)劃實(shí)施，可能造成重大的生態(tài)破壞或環(huán)境污染，導(dǎo)致區(qū)域生態(tài)環(huán)境管理要求無法實(shí)現(xiàn)。

7 評(píng)價(jià)結(jié)論

        評(píng)價(jià)結(jié)論是對(duì)跟蹤評(píng)價(jià)工作成果的歸納和總結(jié)，應(yīng)明確、簡潔、清晰。

        在評(píng)價(jià)結(jié)論中應(yīng)重點(diǎn)明確以下內(nèi)容。

        （1）規(guī)劃在實(shí)施過程中的變化情況、變化原因，實(shí)施中采取的生態(tài)環(huán)境影響減緩對(duì)策和措施的合理性和有效性。

        （2）區(qū)域或流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀及變化趨勢、資源環(huán)境承載力的變化情況。結(jié)合國家、地方最新的生態(tài)環(huán)境管理要求和公眾意見，對(duì)規(guī)劃已實(shí)施部分造成的生態(tài)環(huán)境問題提出解決方案。

        （3）對(duì)未實(shí)施完畢的規(guī)劃，說明規(guī)劃后續(xù)實(shí)施內(nèi)容的生態(tài)環(huán)境合理性，對(duì)規(guī)劃后續(xù)實(shí)施內(nèi)容提出優(yōu)化調(diào)整建議或減輕不良生態(tài)環(huán)境影響的對(duì)策和措施。